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Infracciones

Las infracciones del Reglamento MIFID, que se produjeron durante el periodo comprendido entre el 1 de febrero de 2010 y el 31 de diciembre de 2011 (el «Periodo Relevante»), fueron las siguientes:

– La Firma ejecutó 523.389 operaciones durante el Periodo de Referencia e, infringiendo el Reglamento 112(3)(b) y (c), no comunicó los detalles de estas operaciones al Banco Central antes del cierre del siguiente día laborable o comunicó detalles incorrectos de dichas operaciones.

– En violación del Reglamento 33(1)(a), la empresa no estableció políticas y procedimientos adecuados para garantizar el cumplimiento de las obligaciones de la empresa en virtud del Reglamento MiFID, específicamente sus obligaciones de notificación de operaciones.

– En violación del Reglamento 33(1)(f), la empresa no se aseguró de que tenía y utilizaba dispositivos eficaces de control y salvaguardia para sus sistemas de tratamiento de la información, en relación con la notificación de operaciones.

– En infracción del Reglamento 105(2), la empresa no actuó con la competencia, el cuidado y la diligencia debidos al celebrar y/o gestionar un acuerdo de externalización de las funciones operativas relacionadas con la información sobre operaciones a un proveedor de servicios externo.

– En violación del Reglamento 33(1)(e), la empresa no se aseguró de que la externalización de las funciones de información sobre operaciones por parte de la empresa no se llevara a cabo de manera que se viera afectada la calidad del control interno de la empresa o la capacidad del Banco Central para supervisar el cumplimiento de las obligaciones de información sobre operaciones por parte de la empresa.

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Antecedentes

En 2011, el Banco Central identificó una serie de problemas con los informes de operaciones presentados por la Firma. A raíz de ello, la Firma llevó a cabo un análisis histórico de sus informes de operaciones y, en enero de 2012, la Firma notificó al Banco Central que se había descubierto un número considerable de fallos en los informes de operaciones.

Desde julio de 2009 hasta julio de 2011, la empresa utilizó un sistema de notificación de operaciones cuyo desarrollo se había subcontratado a un proveedor de servicios externo. La empresa ha rectificado los fallos de información sobre las transacciones. El departamento interno de TI de la empresa ha vuelto a desarrollar el sistema de información sobre operaciones de la empresa y la empresa ya no subcontrata esta función.

Factores de la decisión sancionadora

Las sanciones impuestas en este caso reflejan la importancia que el Banco Central concede a la comunicación exacta y puntual de toda la información reglamentaria. En este caso, la información comprendía operaciones con instrumentos financieros según el Reglamento MIFID.

A la hora de decidir las sanciones adecuadas a imponer, el Banco Central ha tenido en cuenta lo siguiente

– la gravedad con la que el Banco Central considera cualquier contravención de los Reglamentos MIFID;
– el número de operaciones en cuestión
– que la empresa haya tomado las medidas correctoras adecuadas para rectificar las infracciones y sus causas; y
– la cooperación de la Empresa durante la investigación y en la resolución en una fase temprana del procedimiento administrativo sancionador.

El Banco Central confirma que el asunto está cerrado.

– Fin –

El 4 de marzo de 2014, el Central Bank of Ireland celebró un Acuerdo de Liquidación con Ava Capital Markets Limited, un proveedor de servicios financieros regulado, en relación con las infracciones del Reglamento de las Comunidades Europeas (Mercados de Instrumentos Financieros) de 2007.

El Banco Central de Irlanda también emitió un comentario general del Director de Ejecución, Derville Rowland:

«Desde 2010, este es el sexto acuerdo concluido por el Banco Central con una empresa por fallos en la notificación de operaciones. A la luz de las declaraciones públicas realizadas y de las medidas de ejecución adoptadas por el Banco Central, las empresas deben ser conscientes de la importancia de cumplir con las obligaciones relativas a la información precisa y oportuna sobre las transacciones y deben tomar medidas positivas para garantizar el cumplimiento de estas obligaciones.

El Banco Central tiene el objetivo legal de garantizar una regulación adecuada y eficaz de los proveedores de servicios financieros y de los mercados.
regulación de los proveedores de servicios financieros y de los mercados. El hecho de que las entidades reguladas no presenten la información al Banco Central de manera oportuna y precisa es un riesgo inaceptable para el Banco Central.

Menoscaba la capacidad del Banco Central para supervisar a los proveedores de servicios financieros y a los mercados, afectando directamente a la capacidad del Banco Central para regular adecuadamente a los proveedores de servicios financieros e impidiendo que cumpla uno de sus principales objetivos estatutarios.

El Banco Central considera que la existencia y el buen funcionamiento de las políticas, los procedimientos, los sistemas y los controles de una empresa son fundamentales para garantizar el cumplimiento de sus requisitos reglamentarios. La existencia de políticas, procedimientos, sistemas y controles inadecuados es un riesgo inaceptable para el Banco Central, ya que puede ser la base de un incumplimiento a gran escala de los requisitos reglamentarios y puede conducir a ello.

En los casos en que las empresas subcontratan funciones operativas importantes a proveedores de servicios externos, el Banco Central espera que las empresas actúen con la debida pericia y cuidado al concertar y/o gestionar esos acuerdos de subcontratación y que se aseguren de que la subcontratación no se realice de manera que perjudique la calidad del control interno de esas funciones por parte de las empresas, o la capacidad del Banco Central para supervisar el cumplimiento de sus obligaciones por parte de las empresas.

La prosecución de las acciones coercitivas con respecto a la exactitud de la información presentada al Banco Central y los fallos en los sistemas y controles han sido dos de las prioridades de ejecución del Banco Central desde 2011 y, por esa razón, cuando se producen infracciones en estas áreas, las entidades reguladas y sus directivos deben esperar una investigación y un seguimiento enérgicos por parte del Banco Central.»

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